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中国国家観光局事務所による「観光市場の監督・検査に関する業務指針」の公布に関する公告 文書番号：LVBANFA〔2018〕第12号
2018-03-12
各省・自治区・直轄市における観光発展委員会および観光局の皆様へ： 国務院弁公庁が発出した「観光市場に対する総合的監督の強化に関する通知」（国弁発〔2016〕第5号）に示された要請、すなわち「権限と責任が明確に定められ、法執行が効果的で、行為が規範化され、保障措置が充実した観光市場の総合的規制メカニズムの構築を加速すること」を踏まえ、また、観光市場に対する事中・事後監督・検査の手続きを標準化し、証拠の収集・審査および証拠能力の認定を適正に行い、事実認定の正確性、法執行手続の合法性、案件処理の質を確保するため、中国国家観光局は、「不当に低価格な旅行商品」対策、「春季キャンペーン」、「夏季整備活動」、「秋冬キャンペーン」等の取組みから得られた教訓を踏まえ、…
各省・自治区・直轄市における観光開発委員会および観光局の皆様へ：
「国務院弁公庁による『観光市場の総合的監督の強化に関する通知』（国弁発〔2016〕第5号）」の要請に基づき、すなわち「権限と責任が明確に定められ、法執行が効果的で、行為が規範化され、保障措置が充実した観光市場の総合的規制メカニズムの整備を迅速に推進する」ことを踏まえ、観光市場に対する事中・事後監督及び検査の手続を標準化するとともに、証拠の収集・審査・採用のあり方を規律し、事実認定の正確性、執行手続の適法性、事件処理の質を確保するため、中国国家観光局は、「不当に低価格なツアー」を対象とする四次の特別是正活動の成果および長年にわたる法執行の実践経験を踏まえ、「観光市場監督・検査業務指針」を策定し、これを2018年3月1日より施行することとした。本指針はここに皆様に周知するものであり、その規定に従い、誠実に実施されるようお願い申し上げます。
中国国家観光局事務所
2018年1月15日
観光市場の監督・検査に関する運用指針
第1章 総則
1.1 【目的および根拠】
観光市場に対する継続的及び事後的な監督・検査の手続を標準化し、証拠の収集・審査及び証拠能力を規律するとともに、事実認定の正確性、執行手続の適法性並びに事件処理の質を確保することにより、観光客、観光事業者及び観光関係者の正当な権利利益を守るため、中華人民共和国観光法、中華人民共和国行政処罰法、中華人民共和国行政強制法、旅行業管理条例、観光分野における行政処罰に関する措置その他の関連法令・規定に基づき、ここに本業務ガイドラインを制定する。
1.2 【適用範囲】本ガイドは、標準的な手順に従って検査を実施し、処分を行う際に、各級の観光品質監督・法執行機関（以下「法執行機関」という。）が使用することを目的としています。各級の法執行機関は、自らの具体的な業務状況を踏まえ、本ガイドを十分に参照し、適切に運用してください。
地方人民代表大会およびその常務委員会、または地方人民政府が、法執行の監督手続についてより厳格な規定を定めている場合には、当該規定を優先するものとする。
1.3 【基本原則】各級の法執行機関は、検査の実施及び処分の科すに当たり、事実が明確に認定され、証拠が確固として十分であり、手続が適法であること、法令・規則を正確に適用すること、並びに処分が合理的で妥当かつ公正であることの確保に努めなければならない。また、法執行文書は、適用される基準に従い、適正に使用しなければならない。
第2章：市場検査に関する運用基準
2.1 【法執行職員の基本的要件】
法執行機関およびその職員が観光市場の監査を実施する際には、以下の主要なポイントに留意することが望まれます。
(1) 有効な法執行資格証明書を所持する法執行官が少なくとも二人以上立ち会わなければならない。
（2）自らの身元を明示するため、法執行官であることを示す身分証明書を積極的に提示し、関連する検査書類および音声・映像記録機器を携帯すること。
（3）被検査対象となる法人の関係責任者その他の検査活動に関連する者に対し、出席を通知するとともに、法執行による検査の目的及び法的根拠並びに当該関係者に協力を求める事項を説明し、記録を作成しなければならない。なお、当該関係者が出席できない場合又は出席を拒む場合には、その旨を検査書類に記載しなければならない。
（4）検査対象者が法令違反の疑いがあると認められた場合には、本運用指針の関係規定に従って証拠を収集しなければならない。
（5）検査に関連しないいかなる活動も行ってはならず、被検査者に関する一切の営業秘密は機密として保持しなければならない。
（6）「二重ランダム」による検査メカニズムを導入し、市場主体名簿から検査対象を無作為に抽出し、観光法執行担当者名簿から執行担当者を無作為に割り当てる。
2.2 【ツアー事業者検査の内容】
旅行会社の検査に際して、法執行官は法令に基づき、次の事項について重点的に検査を行うことができる。
（1）旅行会社の営業許可証および企業法人の営業許可証が営業所に掲示されているかどうか。
（2）旅行会社の名称、営業所、出資者又は法定代表者等の登録事項に変更があった場合、当該旅行会社は管轄の観光主管当局に届出を行っているか。
（3）旅行会社の支店の設置並びに本店が定める、支店従業員、契約、業務運営、財務等に関する管理体制について、および旅行会社の営業許可証を貸与又は転貸している事例の有無。
（4）当該企業の従業員名簿が、実際にガイド業務および添乗業務に従事している人員と一致しているか。旅行会社が従業員に対して社会保険を納付しているか。また、ガイドや添乗員に対し、立替金の負担を求めたり手数料を徴収するなどの違法な慣行がないか。さらに、臨時採用されたガイドの活用状況および、観光サービスに対する報酬の支払いの有無についても確認すること。
（5）宣伝・勧誘活動が許可された営業範囲を超えていないか、また、欺瞞的または詐欺的な広告表現を用いていないか。さらに、観光客を誘引するために不当に低価格の旅行商品を提供し、ショッピング行程の手配やオプションツアーへの追加料金の徴収を通じて、リベートその他の不正な利益を得ていないか。
（6）旅行会社の賠償責任保険の加入状況および、旅行者に対して旅行傷害保険の加入を勧奨しているか否か；
（7）観光サービス品質保証金が関係規定に従って納付又は追加納付されているかどうか。
（8）旅行会社が選定した仕入先が適法かつ適格であるかどうかを含め、仕入先からの商品及びサービスの調達に関する契約
（9）観光契約書や旅程表などの業務記録が完全であり、適切に保管され、かつ少なくとも2年間保存されているか。また、当該企業の財務記録に法令違反の事項がないか。
（10）旅行契約に、明らかに不公正な内容を含む定型約款が含まれているか。交通、宿泊、食事、添乗員その他のサービスの手配及び基準並びに観光・娯楽等の各活動の具体的な内容と実施時期が明確に定められているか。パッケージ旅行契約の履行を他の旅行会社に委託するにあたり、旅行者から書面による同意を得ているか。また、当該旅行商品に、中国の法律・規則又は社会的倫理に違反するプロジェクトや活動への参加を旅行者が行うための手配が含まれていないか。
（11）旅程表には、一方的なショッピングや任意の有料アクティビティが記載されていますか。これらのショッピングおよび任意の有料アクティビティに関する契約は、関係法令に従って適切に締結されていますか。リベートの支払いなど、違法な商業上の贈収賄の事例はありませんか。
（12）旅行会社の苦情処理体制、安全管理体制および緊急時対応体制が適切に整備され、確立されているかどうか。
（13）法律、法規、規則その他の規定により定められた監督及び検査の対象となるその他の事項。
2.3 【旅行会社支店の検査項目】
旅行会社の支店を検査する際、法執行官は法令に基づき、次の事項について重点的に検査を行うことができる。
（1）旅行会社の支店が、その営業所において登録証明書および営業許可証を掲示しているかどうか。
（2）旅行業者の支店について、名称、営業所の所在地又は責任者等の登録事項に変更があった場合、当該変更を管轄の観光主管当局に届け出たか。
（3）本社が支店の人員、契約、業務、財務その他の各分野を網羅する管理体制を整備しているか、また、旅行業免許の貸与又は転貸の事例がないか。
（4）当該企業の従業員名簿が、実際にガイド業務および添乗業務に従事している人員と一致しているか、また、ガイドや添乗員に対して立替金の支払いを義務付めたり、手数料を徴収するなどの違法な慣行がないか。さらに、臨時採用されたガイドの状況および、当該ガイドに対して旅行サービス料が支払われているか否か。
（5）宣伝・勧誘活動が登録された営業範囲を超えていないか、また、欺瞞的または詐欺的な広告表現を用いていないか。実際の営業内容が納付済みの観光サービス品質保証金と一致しているか。さらに、不当に低廉な価格でツアー商品を企画して旅行者を誘引し、ショッピング行程の手配やオプションツアーへの追加料金の徴収を通じて、リベートその他の不正な利益を得ている事例はないか。
（6）支店が選定した供給業者が適法かつ適格であるかどうかを含む、供給業者からの製品及びサービスの調達に関する契約
（7）旅行契約に、著しく不公正な内容を含む定型約款が含まれているか。交通、宿泊、食事、添乗員その他のサービスの手配及び基準並びに観光・娯楽等の各活動の具体的な内容と実施時期が明確に定められているか。パッケージ旅行契約の履行を他の旅行会社に委託するにあたり、旅行者から書面による同意を得ているか。また、当該旅行商品に、中国の法律・規則又は社会的倫理に違反するプロジェクトや活動への参加を旅行者が行うための手配が含まれていないか。
（8）旅程表には、一方的なショッピングや任意の有料アクティビティが記載されていますか。これらのショッピングおよび任意の有料アクティビティに関する契約は、関係法令に従って適切に締結されていますか。リベートの支払いなど、違法な商業上の贈収賄の事例はありませんか。
（9）旅行会社の支店の業務記録は、少なくとも2年間保存されていますか。
（10）旅行会社の支店において、苦情処理、安全管理及び緊急事態への対応に関する適切な体制が整備されているか。
（11）法律、法規、規則その他の規定により定められた監督及び検査の対象となるその他の事項。
2.4 【旅行会社の営業所に関する検査項目】
旅行業者によるサービス窓口の検査に際して、法執行官は法令に基づき、次の事項について重点的に検査を行うことができる。
（1）旅行会社の営業所登録証明書および営業許可証が営業場所に掲示されているかどうか。
（2）旅行業者の営業所の登録事項（名称、営業所の所在地、責任者等）に変更があった場合、当該変更は所管の観光主管当局へ届出済みですか。
（3）当該旅行会社が、その営業拠点において、人事、契約、業務運営、財務等の各分野にわたる管理体制を整備しているか、また、旅行業許可証の貸与又は転貸の事例がないか。
（4）企業従業員名簿；
（5）宣伝・勧誘活動が登録された営業範囲を超えていないか、また、欺瞞的又は詐欺的な広告表現を用いていないか。当該事業者が勧誘や相談以外の業務を行っていないか。さらに、観光客を誘引するために不当に低廉な価格でツアー商品を企画し、ショッピング行程の手配や有料オプションツアーの提供を通じてリベート等の不正な利益を得ていないか。
（6）旅行会社の名義で旅行者との間で旅行契約が締結されているか否か。
（7）設置機関以外の旅行会社その他の団体又は個人との間で、私的に取引が行われた事項の有無。
（8）法律、法規、規則その他の規定により定められた監督及び検査の対象となるその他の事項。
2.5 【ツアー団体の検査項目】
観光団体を検査する際、法執行官は以下の項目に重点を置くべきである。
（1）ツアーガイドの免許証およびツアーガイド身分証明書；
（2）旅行会社が発行した関連資料；
（3）選定された車両およびその他の補助人員が所定の基準を満たしているかどうか。
(4) 旅程表が旅行日程と一致していることを確認してください。
（5）ショッピングおよび任意の有料サービスに関する契約；
（6）法律、法規、規則その他の規定で定めるその他の事項。
必要に応じて、団体旅行のサービスの質について観光客に対し照会を行うことができる。ただし、やむを得ない場合を除き、検査は当該団体の旅程を遅延させない方法で実施しなければならない。
2.6 【オンライン旅行業者業務を営む企業の検査項目】
オンライン旅行代理店業務を営む企業を検査する際、法執行官は以下の分野に重点を置くことができる。
（1）オンラインで旅行業を営む事業者が、旅行業の許可を取得しているかどうか。
（2）旅行会社がオンラインで営業を行う場合、そのウェブサイト又は主要な商品ページに、当該旅行会社の名称、法定代表者、許可番号、業務範囲、営業所所在地、連絡先、ならびに観光主管当局の苦情受付窓口電話番号等の情報を、目立つように掲示しているか。また、オンライン取引プラットフォーム提供者が旅行会社、その支店又はサービス拠点に代わって旅行会社の商品に関する取引サービスを提供する場合には、当該プラットフォーム上に掲示された前記の情報の正確性を確認しているか。
（3）オンライン取引プラットフォーム上で広告されるパッケージ旅行商品について、不当に低廉な価格設定や、許可の範囲外での営業等、法令違反又は規則違反の行為が行われていないか。
（4）オンライン取引プラットフォームに掲載されたパッケージ旅行商品の契約条件が、関係法令に適合しているか。
（5）オンライン取引プラットフォームが、旅行業者等が自らのプラットフォームを利用して観光客の正当な権利及び利益を侵害していることを知り、又は合理的に知り得た場合に、必要な措置を講じたかどうか。
（6）法律、法規、規則、基準その他の関係規定で定められるその他の要件。
2.7 【星評価ホテルにおける苦情対応の留意点】
星評価付きホテルに対する苦情の処理および調停は、原則として国家基準「観光ホテル星評価の分類と評価」に従うものとする。なお、観光に関する法律、規則及び規程にホテルに適用される特別な規定がある場合には、当該規定も適用される。以下に示す諸問題については、十分な注意を払うべきである。
（1）ホテルが星等級を取得している場合、ロビーの目立つ場所に当該星等級の表示を行っているか、また、その施設やサービスが関連する基準に達していないのではないか。
（2）ホテルが星等級の認定を受けていない場合、またはその星等級が降格又は取消された場合には、当該の品質等級に相当する表示及びシンボルを使用するのでしょうか。
（3）苦情処理体制が適切であるか、また、専用の苦情処理台帳が整備されているか。
（4）フロントデスクは、受付、お問い合わせ、チェックアウトなどのサービスを、当該の星等級基準に従って提供していますか。
（5）宿泊客のチェックイン手続きに際して、当ホテルは関係する国の法令に基づき、宿泊客に対し有効な身分証明書の提示を求め、その情報を正確に記録していますか。
（6）当該ホテルは、ロビーの目立つ場所に客室料金および宿泊日数の精算方法を明示しているか、あるいは、これらの情報を適切な方法で宿泊者に周知していることを確認しているか。
（7）ホテル内の各種宿泊施設および設備は、安全で良好な稼働状態にあり、宿泊客が通常どおり使用できるものでしょうか。
（8）ホテルで提供される有料の物品およびサービスには、明確な価格が表示されていますか。客室宿泊、飲食、ランドリー、電話その他のサービスに対してサービス料が課される場合には、当該料金が客室料金表または関連するサービス料金表に目立つ形で明示されていますか。
（9）ホテルの客室には、サービスガイド、宿泊に関する案内、消防安全上の注意事項、および物件損害が生じた場合の補償金額表が備え付けられていますか。
（10）当ホテルでは、貴重品の保管に関する文書による方針を定め、チェックイン時に宿泊客に対して適切な注意喚起を行っていますか。また、適用される基準に従い、貴重品を預かるための保管施設・設備またはサービスを提供していますか。
（11）宿泊客がチェックアウトして退室した後、当ホテルは、宿泊客の所持品を返却または郵送し、あるいは安全な場所で保管するため、宿泊客に連絡を取るよう最大限の努力を尽くしていますか。
（12）ホテルは、フィットネス施設、娯楽施設その他の各エリアの設備・機器が良好な稼働状態にあり、安全であることを確保していますか。また、ホテルが自らの業務または施設の一部を第三者に委託している場合、当該実際の運営者に対して監督・管理を行っていますか。 （13）法令、規則、基準その他の関係規定で定められたその他の要件。
2.8 【A級風景名勝区における苦情対応の留意点】
A級風景名勝区に関する苦情の処理及び調停は、主として「観光風景名勝区品質等級管理弁法」並びに国家標準「観光風景名勝区品質等級の分類及び評価」に基づいて行われるものとする。なお、観光に関する法律、法規又は規則において風景名勝区に適用される特別な規定がある場合には、当該規定も適用されるものとする。以下に示す諸問題については、十分な注意を払うべきである。
（1）評価を取得しているA級風景名勝区において、その施設やサービスが当該基準を下回っていることはないか。
（2）現時点で正式な等級認定を受けていないA級景勝地については、当該の品質評価に関する名称および表示が使用されているか。
（3）A級景勝地の開業に際して、観光行政主管当局の意見を事前に聴取したかどうか。
（4）A級風景名勝区における苦情処理体制は十分に整備されており、苦情の記録・処理を行う専用の台帳は設置されていますか。
（5）A級風景名勝区では、入場料や別途有料サービスの料金、団体割引料金を目立つように掲示しているか、また、特定の対象者に対する入場料の割引措置について明確に表示しているか。
（6）A級景勝地が、入場料の値上げを少なくとも半年前までに公表しているかどうか。
（7）A級風景名勝区に属する主要な観光資源が、何らかの理由により一時的に観光客の入場を停止したり、サービスの提供を中止した場合、その旨は公に周知されるのか、また、それに応じて料金が減額されるのか。
（8）景勝地の主管当局が承認した最大収容人数が公表されているか、A級景勝地において観光客の受け入れに際して当該最大収容人数を超えていないか、また、観光客流制御計画が策定されているか。
（9）A級景勝地内のすべての有料の物品およびサービスは、明瞭な価格表示がなされていますか。
（10）A級風景名勝区における案内標識システムが、整備されており、目立ち、かつ適切に設計されているかどうか。
（11）A級風景名勝区において、運営の一部または施設を第三者に委託している場合、実際の運営者は監督・管理の対象となるのか。
（12）法律、法規、規則、基準その他の関係規定で定められるその他の要件。
2.9 【市場監督・検査結果の処理】
市場検査の終了後、執行当局は、当該検査において特定された問題について速やかに対処し、必要に応じて次に掲げる措置を講ずることができる。
（1）企業の営業活動が法令等に適合しており、法令違反が認められない場合には、法執行官はその調査結果を正確に記録し、当該検査結果は当該企業の誠実性を評価するための根拠として用いることができる。
（2）検査結果がおおむね適合しているものの、不適切な事業管理等の一定の不備が認められる場合には、法執行官は当該事項を正確に記録し、当該企業の責任者との面談の実施、是正措置に関する勧告の発出、並びに当該是正の進捗状況の監視等の措置を講ずることができる。
（3）企業の営業慣行が法令違反に該当し、かつ刑事事件に至らない法令違反の疑いがある場合には、法執行官は追加の調査を実施し証拠を収集したうえで、当該案件を行政処罰手続に付すものとする。
（4）法令により他の部門が処理すべき事項については、当該案件の詳細を書面により所管部門に提出しなければならない。
第3章：事件情報の管理および事件処理に関する基本要件
3.1 【案件情報の確認】
案件の発生源は、主に日常的な検査、苦情・通報、上級機関からの指示、下級機関からの指導要請、他部門からの照会、およびメディアによる報道などである。案件の発生経路の審査において、当該当事者の行為が観光に関する法律、法規又は規則に違反するおそれがあると認められた場合は、次の措置を七営業日以内に講じなければならない。
（1）当該行為が行政処分の対象となり、本部門の管轄に属し、かつ責任追及の時効期間がまだ満了していない場合には、「案件立件承認書」を記入し、関連する証拠資料を添付して、案件の立件を行うものとする。なお、案件の事案が複雑な場合は、処理機関の長の承認を得て、立件の期限を14営業日まで延長することができる。
（2）審査の過程において、当該案件が本部門の管轄に属さないことが判明した場合は、「案件移管承認書」を記入し、処理機関の責任者の審査および観光行政主管機関の長の承認を経た後、「案件移管文書」を作成し、当該案件に関する関連資料とともに、所管当局へ送付しなければならない。
（3）責任追及の時効が消滅していることが判明した場合には、事件を受理せず、関係資料を文書で記録し、保管しなければならない。事件を受理した後、管轄権がないことが判明したときは、当該事件を管轄権を有する機関に移送しなければならない。
実名制に基づいて提出された苦情又は通報について、受理されない場合、または既に受理されている案件が却下される場合には、当該苦情の申立人又は通報者に対して通知し、その理由を明示しなければならない。
3.2 【事前調査および証拠収集の要点】
現地検査において観光関係法令の違反が発見され、後日証拠の収集が困難となるおそれがあると認められる場合には、当局は先行的な調査及び証拠の収集を実施することができ、当該調査及び証拠の収集を行った日から十日以内に、事件の立件の可否を決定し、その後、事件の受理に関する所定の手続を完了しなければならない。
3.3 【事件の取り下げ】
事件の受理が承認された後、調査の結果、違反行為が認められない場合又は特定された違反者が誤って特定されていると認められる場合——すなわち、当該事件の取り下げが妥当であると判断される場合には——、所管当局は「事件受理の取り下げ承認書」を整備し、事件の取り下げ申請を行ったうえで、関連資料について文書による記録を保存し、保管に供しなければならない。
3.4 【調査および証拠収集に関する基本的要件】
既に受理されている事件については、当該法執行機関は、当該事案を処理するための法執行官を二名以上指名し、捜査及び証拠収集を組織しなければならない。かかる捜査及び証拠収集に際しては、法執行官は次の各号に定める事項を遵守し、証拠が真正かつ関連性を有し、かつ適法であることを確保しなければならない。
(1) 当該当事者又は関係者に対し自己を明示し、法執行官証明書を提示すること。
（2）事件の事実について、包括的かつ客観的に証拠を収集すること。
（3）証拠の収集は、法令上の禁止規定に違反し、または他人の正当な権利利益を侵害する方法によって行ってはならない。
次のいずれかの事由が当該法執行官に該当する場合には、当該法執行官は自らを回避しなければならない。さらに、当事者およびその代理人も、当該回避を請求する権利を有する。
（1）本件の当事者であるか、または当該当事者の近親者である；
（2）本人又はその近親者が当該事件に直接の利害関係を有する場合。
（3）当事者と、公正な法の執行に影響を及ぼすおそれのあるその他の関係を有すること。
3.5 【捜査及び証拠収集措置】
捜査および証拠収集の過程において、法執行官は次の措置を講ずる権限を有する。
(1) 関係者に質問する；
（2）事件に関連する施設への立ち入り；
（3）事件に関連する証拠を取得し、収集すること。
（4）事前の登録および証拠の保全；
（5）業務記録その他の関連資料を検査し、複写する。
（6）音声の録音、映像の録画および写真の撮影；
（7）事件の事実を知る証人に対し、質問を行うこと。
（8）法律、法規及び規則により定められたその他の捜査及び証拠収集の措置。
第4章：証拠および証拠収集の要件
4.1 【証拠の種類】
法執行官は、法令に従い、当該事件に関連する次の証拠を収集しなければならない。
（1）当事者の陳述及び弁明；
（2）証人の証言；
(3) 現場議事録；
（4）検査記録；
（5）尋問調書；
（6）聴聞記録；
（7）専門家の意見；
（8）視聴覚資料；
（9）電子データ；
（10）書面証拠；
（11）物証。
4.2 【証人陳述書の作成に関する要件】
証人からの供述の聴取を行う法執行官は、次の要件を遵守しなければならない。
（1）証人の氏名、年齢、性別、職業、住所および連絡先等の基本情報を明確に記載すること。
（2）証人は自らの証言に署名しなければならない。署名できない場合は、印章を押印し、または指紋を押捺するなど、他の方法により証言を証明しなければならない。
(3) 発行日を記載すること。
（4）住民登録証の写し等、証人の身元を証明する書類。証人の供述を録取するに当たり、法執行官は、証人に自らが直接経験した事実のみを陳述するよう指示し、主観的な推論又は臆測を述べることは慎むものとする。
4.3 【現場記録の作成要件】
現場記録の作成に際しては、以下の点に留意する必要があります。
（1）調書は事件現場において作成され、時間、場所、関係者および事象の性質等の客観的な事項を記載しなければならない。なお、主観的評価、推測その他の結論を含めてはならない。
（2）現場の記録には、写真、動画その他の手段を用いることができる。
（3）現場調書には、法執行官および当事者が署名しなければならない。当事者が所在不明である場合、出頭を拒む場合、または調書への署名又は押印を拒む場合には、法執行官はその理由を記載しなければならない。なお、当事者の親族、勤務先の同僚、あるいは住民委員会や村民委員会等の基層組織の代表者など、他の関係者が立ち会う場合には、当該者の署名をもって代えることができる。
4.4 【取調べ調書の作成要件】
法執行官が当事者及び関係者に対して聴取を行う場合には、当該聴取は別々に実施し、書面による記録を作成しなければならない。なお、聴取の際には、他の者の立ち会いは厳に禁止される。
取調べの記録は、質問と回答の形式で行い、被疑者の供述を包括的かつ客観的に記録するとともに、誘導的又は先入観を助長するような表現を用い、当該行為の適法性・違法性について一切の評価を行わないものとする。
記録には、身分証明書の提示および権利の告知を含むすべての所要手続の完了が明記され、現場に立ち会った法執行官2名による署名がなければならない。その後、被質問者が記録を確認し、読解に困難がある場合には、法執行官が記録を朗読することができる。本人が記録の正確性を確認したうえで、各ページに署名し、指紋を押捺しなければならない。記録への修正についても、本人の指紋による認証が必要である。本人が署名を拒否する場合には、その理由を記載しなければならない。なお、1件の取調べ記録は、1人の被質問者にのみ対応するものとする。
4.5 【専門家意見の要件】
法執行機関は、事実の認定に係る専門的・技術的な問題について、専門家による鑑定を委嘱することができる。なお、当該鑑定が求められる場合には、適格な資格を有する鑑定機関及び鑑定人に分析及び鑑別を委託することができる。
専門家意見書には、委託者の名称および鑑定の対象事項、鑑定機関に提出された関連資料、適用される法的根拠及び技術的手法並びに鑑定機関及び鑑定人の資格に関する説明を記載しなければならない。また、鑑定人の署名及び鑑定機関の公印を押印しなければならない。分析に基づいて導かれた結論については、その分析過程を詳細に記載した説明を添付しなければならない。
鑑定に参加する専門家は、法令に定める回避事由のいずれにも該当しないものでなければならない。
4.6 【視聴覚資料の制作に関する要件】
視聴覚資料の収集は、次の要件を満たさなければならない。
(1) 原則として、原本のキャリアは回収しなければならない。
（2）原本の運送人を収集することが著しく困難である場合には、代わりに写し、抜粋又は映像記録を収集することができる。
(3) 音声資料には、当該音声内容の書面による文字起こしを添付しなければならない。
音声・映像証拠の収集に際して、法執行官は、次に掲げる事項を議事録に記録しなければならない。
（1）視聴覚資料の出所、すなわち制作主体、制作の日時及び場所、制作方法並びに証明すべき事項；
（2）証拠の提出者；
（3）原本の取得が不可能である理由並びに複製の作成に用いられた技術的手法及び手順
（4）法執行官が把握しておくべきその他の事項；
（5）法執行官および証拠提供者の署名又は押印。
4.7 【電子データの作成に関する要件】
電子データを収集する法執行官は、証拠の取得のため、またはその他の方法により、公証その他の有効な手段を用いて、当該電子データが原本の記憶媒体と一致し、かつ完全性を保持していることを示すために、以下に定める手続に従うことができる。
（1）電子データを保存している原本の記録媒体は収集し、現場調書を作成して、当該電子データの種類、元の情報源、具体的な内容、証拠収集の日時及び場所並びに証拠提供者の身元を正確に記載しなければならない。なお、現場調書には、法執行官及び当事者双方が署名又は押印しなければならない。
（2）原本の電子データ記録媒体を収集できない場合、または原本の媒体の収集が現実的に困難である場合には、当該電子データを複製し、あるいは他の形式の証拠に変換して提出することができる。電子データの印刷物には、当事者による「本コピーは原本と照合のうえ正確であることを確認した」との記載を付し、かつ、法執行官および当事者の双方の署名又は押印を施さなければならない。
（3）電子データの取得及び印刷の全過程は、映像により記録しなければならない。当事者が署名又は押印を拒む場合には、その旨を記載しなければならない。
4.8 【書面証拠の収集に関する要件】
法執行機関の職員による捜査の過程で収集された書証は、次の要件を満たさなければならない。
(1) 原本の書証を収集すること。
（2）原本の取得が著しく困難である場合、またはその取得が企業の業務又は個人の職業活動に悪影響を及ぼすおそれがある場合には、原本と照合して確認された写し又は写真を収集することができるものとする。ただし、当該当事者が「本写しは原本と照合し、正確であることを確認した」と証明していることが要件である。
（3）宣伝・勧誘資料等、同一の内容を有する文書証拠を収集するにあたっては、当該文書の一部のみを取得し、当該取得した文書には、当事者に対し、その原本の部数を明示させなければならない。
（4）関係当局が発行した原本の書証の写し又は謄本を収集する場合には、その出典を明示しなければならない。なお、当該当局は、「本写しは原本と一致する」と証明し、その公印を押印しなければならない。
（5）各種報告書、会計帳簿その他の専門的な文書証拠を収集するに当たっては、当該証拠が証明しようとする事案の事実関係を明らかにするための、法執行官が作成し、または当事者から提出された説明資料を添付しなければならない。
（6）書面証拠は、その証拠の出所及び発行日を明確に示し、当事者及び二人の法執行官により署名又は押印されなければならない。いずれかの当事者が署名又は押印を拒む場合には、その理由を記録しなければならない。なお、法律、規則又は規程において書面証拠の形式について別段の定めがあるときは、当該定めが優先する。
4.9 【物理的証拠の収集に関する要件】
法執行機関の職員が収集した物証は、次の要件を満たさなければならない。
(1) 原物を回収し、その回収過程を記録することができる。
（2）原本の収集が著しく困難である場合、または当該収集が企業の業務又は個人の職業活動に悪影響を及ぼすおそれがある場合には、原本と照合して正確であることが確認された写し、あるいは証拠の写真及び映像を収集することができる。なお、関係者には、当該写し又は画像が原本と同一であることを確認する旨の陳述書の提出を求めなければならない。
（3）元の物が大量に存在する種類の物品である場合には、当事者が当該物品の数量を明示したうえで、その一部を抽出することができる。
（4）物証の収集に際しては、当事者又は関係者に対して質問を行うことができ、また、取調べ調書又は現場調書を作成することができる。
4.10 【外国語証拠の作成に関する要件】
外国語の証拠を収集する場合には、翻訳業務の認定を受けた機関が作成した中国語訳文を添付し、当該翻訳機関の公印又は翻訳者の署名を記載しなければならない。
4.11［当事者が証拠の提出を拒む場合の処理措置］
法執行官は、当事者に対し、証拠の提出および事実の明確化を求めなければならない。当事者が法令に基づきこれを行う義務を負いながらも従わない場合には、法執行官は次の通知を発することができる。
(1) 当事者に対し、当該当事者が保有している、または保有することが求められる関連証拠について通知すること。
（2）当事者に対し、法的に義務付けられている提供義務について通知すること。
（3）当事者に対し、関連証拠を提出する権利及び義務について通知するものとする。なお、前項の通知に際しては、法執行官は音声及び映像の録音・録画を行い、その証拠として適切な記録を保存することができる。
4.12 【証拠の事前保全手続】
証拠が将来滅失し、または取得困難となるおそれがある場合には、法執行官は「証拠の事前登録及び保全に関する承認書」を交付しなければならない。観光行政主管部門の長の承認を得たうえで、事前登録及び保全の措置を講じ、当該証拠を指定された場所に移送して保管することができる。なお、法執行官が証拠を保全することが困難である場合、または移送の必要がない場合には、現場において当該証拠を保全することができる。
緊急の場合には、法執行官はまず証拠の登録及び保全措置を講じたうえで、その後、所管の観光行政機関の長の承認を得るため当該事案を提出することができる。関係証拠の予備的登録及び保全を行うにあたり、法執行官は現場において現地調査を行い、その場で「証拠の予備的登録及び保全に関する決定書」を交付し、証拠の名称、対象者、数量並びに保全の場所、時期及び要件を明示したうえで、当事者に対してこれを送達しなければならない。
4.13 【事前登録および保全期間中の連絡担当者、連絡先住所および連絡先情報の確認】
法執行官が証拠の登録及び保全措置を事前に講ずる場合には、当該当事者に対し、連絡先住所、電話番号並びに当該当事者の行為により関係証拠を返還できない場合の法的効果について確認しなければならない。
4.14 【事前証拠保全手続】
暫定的に登録・保存された証拠については、次の措置を七日以内に講ずるものとする。
（1）録音、複写、撮影、ビデオ撮影及び公証等の証拠保全措置を速やかに講ずること。
（2）専門家の鑑定を要する事件については、当該鑑定を申請しなければならない。
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洪通の大イチョウ
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